證券投資基金業協會2014年度基金個人投資者情況調查問卷

時間:2015-08-11

 基金個人投資者情況調查問卷(2014年度)

 

 

以下問題除特別指定外,均為單選題

  

一、個人背景資料

1.   您的年齡是(   

a、30歲以下;b、30-40歲;c、40-50歲;d、50-60歲;e、60歲及以上

2.   您的性別是(   

a、男;b、女

3. 您的教育程度是(   

a、高中、中專及以下;b、大專;c、本科;d、研究生及以上

4.   2014年您的稅后年收入(證券、期貨投資收益除外)是(   

a、5萬元以下;b、5萬元-10萬元;c、10萬元-15萬元;d、15萬元-50萬元; e、50萬元以上

 

 

二、金融資產及配置情況

5.   您的金融資產總規模是(      )(金融資產包括第7題中所有選項)

a、小于5萬;b、5-10萬;c、10-50萬;d、50-100萬;e、100-300萬;f、300萬以上

6.   2014年投資金額占家庭年收入的比重是(  )(“投資金額”涵蓋第7題所涉及的各類投資)

a、10%以下;b、10%-30%;c、30%-50%;d、50%-70%; e、70%以上;

7.   您主要投資什么?占全部金融資產的比重是多少?(最多選擇3項,請按比例從大到小排序)

選項一:     比重:

選項二:     比重:

選項三:     比重:

投向:

a、存款;b、銀行理財產品;c、公募基金;d、股票;e、證券公司、基金公司等專戶、集合理財產品;f、保險產品;g、信托產品;h、商品期貨;i、金融期貨;j、除e以外的其他私募基金;k、其他( 

比重:

a、10%(含)以下;b、10%-30%(含);c、30%-50%(含);d、50%-70%(含);e、大于70%

8.   您如何看待投資相關的費用在整體配置中的影響   

a、重要,會很關注;b、適中,有時會看一下;c、微小,基本不在乎

9.   您是否會需要投資顧問給您提供必要的資產配置服務   

a、很需要;b、提供投資建議即可;c、無所謂,可自行投資

10. 您目前持有多少家基金公司的公募基金產品?( 

a、1家;b、2家;c、3家;d、4家;e、5家及以上

11.  您投資基金以來,總體來說(    

a、虧損大于30%;b、虧了一些,小于30%;c、盈虧不大;d、賺了一些,但小于30%;e、賺了30%-100%;f、賺了超過100%

12.  2014年,您投資基金的收益大概是(    

虧損大于30%;b、虧了一些,小于30%;c、盈虧不大;d、賺了10%以下;e、賺了10%-30%;f、30%以上

 

 

三、投資行為及基金認知

13. 您進行投資有多長時間了(   

a、半年以內;b、半年到1年;c、1-2年;d、2-5年;e、5年以上

14.     投資虧損多少時,您會出現明顯的焦慮?

a、10%(含)以下;b、10%-30%(含);c、30%-50%(含);d、50%-70%(含);e、70%以上;f、不會出現焦慮

15. 您進行投資是為了(    )(可多選,從重要到次要排序)

a、獲得比銀行存款更高的收益;b、教育儲備;c、養老儲備;d、分散投資風險;e、其他

16. 您是通過何種方式了解金融投資信息的?(     )(可多選,按頻率自大而小排序)

a、銀行理財經理;b、報紙雜志;c、電視;d、互聯網;e、親友同事;f、手機媒體;g、證券期貨投資顧問或分析師;h、其他

17. 您主要采用何種交易方式?(  

a、銀行、券商等機構柜臺;b、個人電腦;c、手機等移動終端設備;d、其他

18. 您主要從什么平臺買基金?(  

a、銀行;b、證券公司;c、基金管理公司;d、獨立銷售機構;e、淘寶、百度等第三方電子商務平臺

19. 互聯網金融蓬勃發展,您通過互聯網購買金融產品嗎? (  )(可多選)

a、買,方便、用戶體驗好;b、買,產品選擇多、收益率高;c、買,有各種優惠或獎勵活動;d、買,費用低;e、沒買過,覺得原來買的方式很好,不想換;f、沒買過,擔心個人資金和信息安全;g、其他情況(  

20. 您怎么看待您與基金管理公司之間的關系?(   

a、說不清楚;b、經紀關系:基金管理公司為我提供投資的通道;c、保證關系:基金管理公司應當保證我的投資保值和增值;d、契約關系:基金管理公司應按基金合同運作我的資產,我承擔相應投資風險和享有投資收益;e、儲蓄關系:基金管理公司應保證我的本金和利息

21. 您怎么看待基金(   

a、信賴基金,將繼續以基金投資為主;b、投資理財方式越來越多,基金投資沒有明顯優勢;c、基金投資業績不佳,比不上銀行理財和信托產品,將減少基金投資比例;d、不再相信基金投資

22. 您買基金前看招募說明書嗎?( 

a、不讀,看不懂; b、不讀,內容太多,不知道看什么;c、有時候看,但不知道看什么內容;d、在銷售人員指導下看;e、其他情況

23. 基金合同中您最關注的條款是(   

a、基金管理人及基金托管人的權利和義務;b、基金持有人的權利和義務;c、基金的交易方式及費用;d、基金的信息披露;e、基金的業績比較基準、資產配置及收益分配;f、通常不怎么關注基金合同

24. 您認為目前基金費率(包括管理費率、托管費率及申購贖回等費率)如何?( 

a、費率太高;b、費率較高;c、費率比較合理;d、不了解相關費率

25. 關于基金收費費率,您更傾向于哪種方式?( 

a、固定費率;b、浮動費率(根據基金收益而浮動);c、沒有特別偏好

26. 您買基金時,主要考慮哪幾個方面(    )(最多選3項,請按重要程度排序)

a、基金業績;b、基金公司名氣;c、公司是否有外資股東背景;d、公司規模;e、是不是新基金;f、凈值高低;g、分紅多不多;h、明星基金經理;i、基金的投資策略;j、手續費高低;k、基金評級;l、他人推薦;m、購買是否方便,是否及時贖回;n、其他

27. 您什么時候會購買基金?(    

a、大盤正上漲,看好市場情形;b、大盤正下跌,有抄底機會;c、他人強力推薦;d、自己發現某只基金表現非常好;e、對部分閑置資金進行理財

28. 您購買基金時,是否會刻意回避近期有負面新聞的基金公司(   

a、 b、不會 c、無所謂,業績好就行 d、不知道

29. 如果您現在購買基金,您的預期年收益率是(    

a、0-5%;b、5-10%;c、10-30%;d、30-50%;e、50%-100%;f、100%以上

30. 購買基金后,您通常采取的態度是(    

a、一般不查看賬戶盈虧,注重長期收益;b、偶爾查看一下賬戶盈虧,覺得差不多了就贖回;c、很緊張投資的盈虧,每天要查看凈值、收益率及每日業績排名;d、頻繁的申購、贖回或轉換,以短期套利

31. 您贖回基金主要因為(    

a、自己需要現金;b、股票市場表現不好或有下跌的可能;c、基金經理發生變動;d、基金業績跟其他類似基金相比很差;e、基金業績已達到預期目標;f、基金管理公司發生股權、高管變更等重大事項;g、銀行客戶經理建議;h、其他

32. 您如何看待基金的定期定投?(  )

a、定期定投可以降低平均成本、分散風險,是一種省心省力的投資方式;b、和一般的基金投資沒有區別,隨著大市漲跌;c、定期定投風險大,成本高;d、不清楚

33. 總體而言,您持有單只基金的平均時間約為(    

a、少于6個月;b、半年到1年;c、1-3年;d、3-5年;e、5年以上

 

四、基金投資者滿意度

(由非常滿意至非常不滿意對應的分數依次為5、4、3、2、10分)

 

34. 信息披露是保護投資者利益的基本制度,您對基金管理公司提供的基金信息披露是否滿意?( 

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

35. 考慮到證券市場的整體狀況,您對投資基金的回報是否滿意?( 

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

36. 在您所獲得的風險收益水平下,您對向基金收取的管理費用比例是否滿意?( 

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

37. 據您掌握的情況,您對基金管理公司的運作合規性是否滿意?( 

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

38. 您對基金管理公司向您提供的各項客戶服務是否滿意?(  )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

39. 總體上,您對基金管理公司的投資能力是否滿意?(  )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

40. 總體上,您對基金管理公司保護持有人利益的表現是否滿意?( )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

41. 現有基金產品是否能夠滿足您的投資需要?(   )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

42. 您對基金托管機構是否滿意?(  )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

43. 您對基金銷售機構是否滿意?(  )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

44. 您對當前基金業監管水平是否滿意?(  )

a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0

 

 

五、基金投資者教育

 

45. 在證券、基金、期貨投資知識方面,下面描述與您情況相符的是(   )

a、新手上路,需要了解入門知識;b、有基本認知,想了解深入的投資方法及理財知識 ;c、對投資的產品較為熟悉,可自主投資與決策,但有向更專業人士咨詢的需求;d、對投資較為專業,可為他人提供投資指導或經驗分享

46. 您喜歡的投資者教育形式是(    

a、現場講授、交流、座談的形式;b、發放書籍、宣傳材料的形式;c、通過報刊、網絡、電視等媒介的形式;d、客戶經理“一對一”的形式;e、其他

47.  在您購買基金的過程中,銷售人員是否對您自己的風險承受能力做過測評?(  

a、測試了,并且按照測試結果推薦產品;b、測試了,但并未按照測試結果推薦產品;c、介紹測試了,但未提供;d、提示測試了,但我覺得沒有必要,沒參加;e、沒有

48. 您是否希望了解近年來新產品(如ETF基金、分級基金、QDII基金等)的深度介紹信息,例如產品特色、產品適用的投資策略、收益計算、投資案例等?(  )

a、是;b、否,我只投資常規產品,不關注這些基金;c、無所謂

49.  以下基金理財服務項目中,您最希望得到的是(    )(最多選3項,按重要程度排序)

a、及時告知賬戶信息和交易信息;b、和基金經理面對面交流;c、所投資的基金可以定期分紅;d、市場信息咨詢;e、開放式基金普及知識和交易常識;f、提供投資咨詢服務;g、有通暢的投訴渠道;h、其他

 

六、2014年金融市場熱點及2015年金融市場預期

50.  對于將投資者教育納入國民教育體系,您怎么看?( 

a、贊成,普通民眾應具備基礎的投資知識;b、反對,沒有必要;c、無所謂;

51.  您在報紙查閱基金信息披露材料嗎?( 

a、經常;b、偶爾; c、不

52.  您如何看待基金專業人士持有基金公司股權?( 

a、有利于人才價值的實現,完善公司治理,對投資人有利;b、股東利益和持有人利益可能產生沖突,擔心持有人利益受損;c、不清楚

53.  您認為機構投資者參與上市公司治理,是否有助于提高上市公司質量?是否能給個人投資者創造更好的回報? (  )

a、有助于提高上市公司質量,且相信一定能創造更好回報;b、有助于提高上市公司質量,但不一定能創造更好回報;c、不清楚;d、否

54.  如果國內銷售境外基金產品,您會買嗎?

a、會,只要產品好就買;b、會,但要綜合考慮公司能力、產品業績等多個因素;c、暫時不會,不了解國外基金公司的產品;d、不清楚

55.  您是否考慮投資海外市場?( 

a、是,還未投資但在做準備;b、是,已經購買了QDII基金; c、是,已經通過其他渠道投資;d、不考慮;e、不清楚

56.  2014年貨幣市場基金收益率有所下滑,您還會繼續購買貨幣市場基金嗎(  )

a、會,有閑錢就買;b、會,只要收益率能維持現在的水平; c、不會,收益下降太多;d、不確定

57.  除了貨幣市場基金,您是否還考慮通過互聯網購買其他基金產品?(  )(最多選3項,請按重要程度排序)

a、股票型基金(不含指數基金);b、指數基金;c、保本基金;d、平衡型基金;e、債券型基金;f、QDII;g、創新型基金; h、不確定;i、不購買其他產品

58.  2015年,您最想投資的基金品種是(最多選3項,按重要程度排序)(  

a、偏股型基金(不含指數基金);b、指數基金;c、保本基金;d、平衡型基金;e、偏債型基金(不含保本基金);f、貨幣市場基金;g、QDII;h、創新型基金

 

七、養老金問題

59.  您會在多大年齡考慮養老金的問題(    

a、30歲以前;b、3040歲之間;c、4050歲之間;d、50歲以后

60.  您認為退休后的養老金將主要來自(    

a、國家的基本養老保險;b、企業年金;c、商業養老保險;d、個人儲蓄;e、房屋租金及其他

61.  您自己的養老金怎么投資(     )(可多選,最多選3項)

a、存銀行、買國債;b、買商業養老保險;c、買股票;d、買基金;e、其他投資方式

62.  如果選擇一款基金用于養老投資,您會選擇( 

a、“養老”或“生命周期”為主題的基金;b、短期理財基金;c、債券基金(不含理財基金);d、分級基金的穩健子份額;e、股票基金;f、其他基金產品;g、我不會選擇基金產品用于養老投資

63.  您如何看待基本養老保險的繳費水平(     )和收益率(    

繳費水平:

a、繳費太高;b、繳費適中;c、還想再多繳點;d、不清楚

收益率:

a、收益率高;b、收益率適中;c、收益率低;d、不清楚

64.  您參加企業年金計劃了嗎?希望自己選擇投資產品嗎?

a、已參加,希望自己選擇投什么產品;b、已參加,不希望自己選擇;c、未參加;d、不清楚

65.  您對個人養老儲蓄的看法是(    

a、個人行為,無論國家是否有優惠政策,都會主動儲蓄防老或者購買相關壽險產品;b、如果國家出臺優惠政策,會考慮養老儲蓄;c、國家發放養老金已足夠,不再考慮養老儲蓄;d、其他

66.  您主要是怎么了解養老金相關信息的(    

a、網站;b、報紙;c、朋友推薦;d、電視、廣播;e、其他方式

67.  如果開展養老金培訓或宣傳,您最希望獲取以下哪方面的信息(    

a、我國養老保障體系介紹;b、我國養老理財產品介紹及購買方法;c、個人如何進行養老規劃;d、養老金的發展趨勢介紹

 

 



 

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